在业务狂飙的同时，中信建投的执业风险不断，不仅在2022年被卷入注册制下欺诈上市的第一案——紫晶存储财务造假IPO一事，在2024年和2025年中，其也因投行项目不断“出问题”，遭到了监管层的轮番追责。

尤其是在2024年7月，中信建投还发生过一起实习生在社交媒体上泄露IPO材料的事件，彼时也让外界对其内部风控能力的有效性和专业度引发热议。

和针对中信建投的“约谈”处罚同时落地的还有三份同样来自北京证监局的行政监管措施的决定。

这三份处罚决定则分别指向了来自中信建投的三名保荐代表人。 网页链接